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　　界面新闻记者 | 刘朝阳

　　12月25日，川财证券收到了一张监管罚单，主要波及到高层东谈主事比例等四个问题。

　　四川证券局指出，经查，川财证券存在以下问题：一是公司里面董事东谈主数占董事东谈主数1/5以上，但安谧董事东谈主数少于董事东谈主数的1/4；鼓励中国华电集团产融控股有限公司保举的监事跨越监事会成员的1/3。二是公司董事、监事的选举未罗致积累投票轨制。三是公司未建立董事、监事绩效侦探与薪酬经管轨制。

图片开始：川财证券官网

　　上述行径违背了《证券公司股权经管限定》第四条第二款，《证券公司处理准则》第十六条、第十七条第二款、第三十条、第六十二条的限定。把柄《证券公司股权经管限定》第三十七条的限定，四川证监局决定对川财证券选拔出具警示函的行政监督经管规律。

　　证券公司股权经管限定第四条指出，证券公司应当加强对股权事务的经管，完善公司处理结构，健全风险经管与里面戒指轨制。

　　《证券公司处理准则》第十六条指出，证券公司任一鼓励保举的董事占董事会成员1/2以上时，其保举的监事不得跨越监事会成员的1/3，但证券公司为一东谈主公司的以外。第十七条第二款指出，证券公司鼓励单独大致与关系方合并抓有公司50%以上股权的，董事、监事的选举应当罗致积累投票轨制，但证券公司为一东谈主公司的以外。

　　第三十条指出，把柄限定，建立安谧董事轨制的证券公司有下列情形之一的，安谧董事东谈主数不得少于董事东谈主数的1/4。第一，董事长、计较经管的主要矜重东谈主由兼并东谈主担任；第二，里面董事东谈主数占董事东谈主数1/5以上；第三，中国证监会认定的其他情形。

　　官网袒露，川财证券成立于1988年7月，前身为经四川省东谈主民政府批准、由四川省财政出资兴办的四川省川财证券公司，是宇宙首家由财政国债中介机构全体转制而成的专科证券公司。股权结构上，中国华电集团产融控股有限公司为川财证券第一大鼓励，抓股比例为41.81%。

　　12月17日，中国华电集团产融控股有限公司就公告称，旗下子公司川财证券收到四川证监局下发的监管函。公告指出，川财证券在收到行政监管规律决定书后坐窝加紧里面整改责任，将把柄《证券公司股权经管限定》等法律法例进一步完善公司董事及监事竖立、董事及监事的选举轨制，建树对董事及监事的绩效侦探与薪酬经管轨制，按照监管机构条目实时报送整改情况诠释。

　　2023年财报袒露，甩手期末，川财证券总钞票36.12亿元，较年头增多1.95亿元，增幅5.71%。甩手解说期末，总欠债21.73亿元，较年头增多1.70亿元，增幅8.51%。

　　功绩方面，2023年，川财证券收场贸易收入3.53亿元，同比增多33.85%；净利润2451.50万元，同比增多141.25%。2023年底，公司贸易收入、利润总和和净利润行业排行110名、111名和111名，较2022年底辩别上涨8名、下落4名和抓平。

　　界面新闻记者属意到，从2019年以来，川财证券被四川证监局处罚了7次，最近一次是前年12月18日的监管罚单，四川证监局以为，川财证券存在公司债券承销业务个别技俩尽责拜谒不充分，里面戒指、风险戒指灵验性不及等问题。对其选拔出具警示函的行政监督经管规律。

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